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　　第七次会员大会召开的四年多来，恰逢“十四五”从开局到即将收官。这期间，面对世纪疫情严重冲击、地缘政治冲突延宕起伏、国际经贸环境急剧变化等一系列突发性超预期风险挑战，在党中央、国务院坚强领导下，证监会深入贯彻落实习重要讲话和关于资本市场的重要指示批示精神，坚持稳中求进、以进促稳，会同市场参与各方，统筹推进资本市场防风险、强监管、促高质量发展，系统重塑市场基础制度和监管逻辑；建设建强防波堤防浪堤，从政策、资金、预期对冲等方面打好稳市组合拳，坚决维护市场平稳运行；着力推进科创板、创业板、北交所和新三板改革，不断完善多层次、广覆盖的股债期市场体系；推动中长期资金入市实现重大突破，推动上市公司质量和投资价值提升，促进投融资协调发展；坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，扎牢织密投资者保护“安全网”，持续净化市场生态。在各方共同努力下，投资者信心和预期明显改善，市场韧性和抗风险能力明显增强，今年以来A股市场总体稳健活跃，总市值超过100万亿元，实现了量的合理增长和质的有效提升。

　　在这一过程中，证券行业积极融入经济社会发展全局，主动服务国家重大战略，深入落实以客户为中心的发展理念，市场格局、业务结构、创新发展和风险管理能力发生了深刻变化，呈现出良好发展态势。规模实力稳步壮大。107家证券公司总资产14.5万亿元，净资产3.3万亿元，四年多来增长分别超过60%和40%。证券公司客户超过2.4亿，增长26%。服务质效持续提升。行业机构把功能性放在首位，四年多来助力近1200家科技创新企业上市，服务各类企业境内股债融资超过51万亿元，承销科创债、绿色债券等产品规模超过2.5万亿元。持续做好普惠金融，积极落实减费让利，深化定点帮扶和结对帮扶，行业社会责任进一步强化。行业结构不断优化。

　　二是专业服务能力要展现新提升。专业性是对一流机构的核心要求，也是我们应对外部各种风险挑战的内功和底气。要切实扛起“看门人”责任。恪守诚实守信、勤勉尽责、独立客观等原则，夯实投行内控“三道防线”，从把好IPO入口关向“全程护航”加快转型，引导上市公司规范经营、提升价值，不断筑牢市场发展之基。要提升价值发现培育能力。强化业务协同，提升IPO、并购重组服务的专业性和影响力，深度参与企业价值创造。要注重加强承销保荐和定价能力建设，促进一二级市场协调平稳发展。要提升财富管理服务能力。进一步强化与投资者的利益绑定，加快健全以投资者回报为核心的评价体系，推动经纪业务、投顾业务和综合财富管理的转型发展。对于各类中长期资金，要做好产品、交易、做市、风险管理等全方位支持，更好助力完善“长钱长投”的市场生态。要提升跨境金融综合服务能力。坚持高水平“走出去”和高质量“引进来”，有条件的机构要稳步推进国际化和“一带一路”沿线布局，提升高度专业化服务和垂直一体化管理能力，推动境内外协同发展。也希望外资券商充分发挥母公司专业能力和集团优势，推动跨境资源对接，引入更多国际先进经验和做法，更好融入中国资本市场发展大局。

　　三是差异化特色化发展要做到新突破。各证券公司要立足自身资源禀赋，发挥好比较优势，从价格竞争加快转向价值竞争。头部机构要保持时不我待、不进则退的紧迫感，在市场竞争力、客户和投资者服务、风险管理等方面树标杆、做表率。要进一步增强资源整合的意识和能力，用好并购重组机制和工具，实现优势互补、高效配置，力争在“十五五”时期形成若干家具有较大国际影响力的头部机构。需要强调的是，一流投行不是头部机构的“专属”、“专利”，中小机构也要把握优势、错位发展，在细分领域、特色客群、重点区域等方面集中资源、深耕细作，努力打造“小而美”的精品投行、特色投行和特色服务商。监管政策上，我们将着力强化分类监管、“扶优限劣”。对优质机构适当“松绑”，进一步优化风控指标，适度打开资本空间和杠杆限制，提升资本利用效率；对中小券商、外资券商在分类评价、业务准入等方面探索实施差异化监管，促进特色化发展；对于少数问题券商要依法从严监管，违法的从严惩治。

　　四是加强合规管理和风险防控要取得新成效。合规风控是行业机构的“生命线”。从全球看，一项业务、一个品种风险失控导致整个机构覆灭的案例比比皆是。我国证券行业经过综合治理后合规风控水平有了长足进步，但一些业务领域仍有风险“冒泡”，个别机构治理失败出险，切不可掉以轻心。要牢牢抓住提升治理有效性这个关键。把公司治理和股权管理的刚性要求真正落到实处，健全关联交易管理等利益冲突防范机制，坚决防范股东违规干预经营，坚决出清不适格股东。要进一步加强交易管理。增强穿透管理的能力和针对性，提升不同类型投资者交易服务的公平性，维护好中小投资者合法权益，严防非法套利和扰易秩序。要强化重点领域风险防范。对融资融券、场外衍生品、私募资管等需重点关注的业务，异地总部、子公司等需重点关注的机构，信用和流动性以及合规性等重点风险，必须“瞪大眼睛”，做到防范于未然。对于加密资产等新业态要深入研判、稳慎对待，看不清、管不住的坚决不展业，违法违规的坚决不做。

　　五是行业文化建设要焕发新气象。近几年，个别从业人员奢靡享乐、“炫富”等事件，严重损害公司乃至行业形象，教训不可谓不深刻。行业机构必须大力弘扬和践行中国特色金融文化，坚持长期主义，把文化建设融入公司发展战略、规章制度、日常经营，对标最佳实践、结合行业特色塑造行业文化。要高度重视声誉管理，将企业文化、价值观等嵌入品牌建设，更加主动加强新媒体等舆情引导应对，切实讲好行业故事，共同塑造、共同维护好行业形象和品牌，赢得各方信任信心。一流的人才队伍是行业竞争力的关键所在。要加快健全激励约束和人才培养体系，加强对员工的培养、管理和引导，着力提升员工的职业归属感、荣誉感，吸引培育更多恪守职业道德、专业能力过硬的综合性金融人才。

　　自律管理是资本市场治理体系的重要组成部分。上次会员大会召开以来，证券业协会在党建引领、标准制定、政策宣导、风险监测、文化建设、人员管理培训等方面发挥了重要作用。希望协会新一届理事会、监事会以此次大会为契机，坚持政治立会、制度强会、开放办会、作风兴会，做好传承和弘扬，以自身高质量发展推动行业高质量发展。一是切实加强党的领导。协会党委要深入学习贯彻党的二十大和历次全会精神，认真贯彻中央关于行业协会商会加强党的建设、改革转型发展的部署要求，强化政治引领，加强自身建设，全力推动中央决策部署在行业落实落细。二是完善治理机制。协会新一届会长将由行业代表担任，这对协会治理提出新的更高要求。无论是专职还是兼职，都要和衷共济、担当作为，不断增强全体会员的认同感、向心力和参与度，切实提升共建、共治、共享质效。三是优化行业生态。紧扣“自律、服务、传导”核心职能，健全组织体系、制度体系和实施体系，丰富创新自律管理方式，提升会员服务水平，畅通传导机制，推动形成更加规范有序、更加充满活力的行业发展生态。四是主动谋划长远。要聚焦全力培育打造一流投行和投资机构的目标，汇聚行业力量，积极推动证券行业和资本市场“十五五”发展，统筹发挥好智库功能，积极贡献行业智慧。